Im Regelfall können die betreuten Einzelthemen den folgenden Themenblöcken zugeordnet werden:

  • Corporate Governance
  • Legal Risk Management
  • Compliance Management


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Wir betreuen unsere Kunden in unterschiedlichen Corporate Governance und Compliance Fragestellungen.

Die Soltain GmbH unterstützt ihre Kunden umfassend im Bereich der sie betreffenden Compliance-Themen. Da sich die Compliance-Themen kontinuierlich weiterentwickeln, entwickeln sich auch die von Soltain betreuten Themenfelder sukzessive weiter.

Im Speziellen unterstützen wir unsere Kunden u.a. in den folgenden industriespezifischen sowie industrieübergreifenden Themengebieten:

Industriespezifisch:

  • Geldwäschebekämpfung (inkl. Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung)
  • Insidergeschäfte / Marktmissbrauch
  • MiFID (Markets in Finanical Instrumenst Directive)
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)

Industrieübergreifend:

  • Betrugsbekämpfung
  • Unternehmensstrafrecht
  • Antidiskrimierungsgesetz

Wir empfehlen unseren Kunden, soweit möglich, eine themenübergreifende Betrachtung der Compliance-Anforderungen durchzuführen, um Effizienzsteigerungen und Kosteneinsparungen zu generieren und die Investitionssicherheit zu erhöhen. In Spezialfällen ist jedoch oft nur eine singuläre Betrachtung der jeweiligen Compliance-Anforderungen möglich. Nichtsdestotrotz sollte auch hier geprüft werden, ob bereits bestehende Technologien, Prozesse, Konzepte adaptiert werden sollen, um neue Anforderungen abzudecken.

Wenn Sie Unterstützung im Rahmen der Umsetzung von Compliance-Anforderungen, eine Prüfung der laufenden Umsetzung bzw. der bestehenden Implementierung wünschen, stellen wir Ihnen gerne unsere Fachkompetenz und unser Lösungsportfolio vor.