Analyse und Konzeption
Bewertung der Compliance Anforderungen und Entwicklung der Basis für die Realisierung
Gap-Analyse
Lückenanalyse auf Basis der rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen.
Analyse von Prüfer- Feststellungen
Analyse von Feststellungen interner und externer Prüfer inkl. Maßnahmenplanung.
Vorstudie
Betrachtung der bestehenden Umsetzung und deren Weiterentwicklung aufgrund prozessualer und regulatorischer Rahmenbedingungen.
Risikomethodik
Entwicklung von unternehmens-spezifischen Methoden zur Risikobewertung für z.B. Partner, Länder.
Risikoanalyse
Analyse der unternehmensspezifischen Risikosituation für unterschiedliche Compliance Themenfelder.
Indizienentwicklung
Entwicklung von unternehmensspezifischen Indizienmodellen bzw. Typologien.
Realisierung und Test
Unterstützung bei der Umsetzung von Konzeptionen und Planungen aus der Analysephase
Richtlinien und Prozesse
Entwicklung und Überarbeitung von Compliance Richtlinien und Prozessen inkl. der Erstellung von Templates und Check-Listen.
Anbieterauswahl
Anbieterauswahl (Beauty Contest) für Compliance Systemanbieter und Compliance Informationsanbieter.
Compliance System Implementierung
Implementierung von Compliance Systemen, der Soltain Standardsoftware MLTF oder Systemen von Drittanbietern.
Compliance System Entwicklung
Konzeption von Compliance System Eigenentwicklungen und Unterstützung der Implementierung.
Definition von Datenanforderungen
Definition und Abklärung der Datenanforderungen unter Berücksichtigung der Risikomethodik und Indizien.
Testentwicklung
Entwicklung von Testfällen und Testdaten für die Einführung von Compliance Systemen.
Testdurchführung
Durchführung von Tests und deren Dokumentation im Rahmen der Einführung von Compliance Systemen.
Projektdokumentation
Dokumentation der Compliance Projekte für die interne Weiterentwicklung und Nachvollziehbarkeit für Dritte.
Schulungen
Entwicklung von Schulungsmaterial für unternehmensspezifische Compliance Schulungen.
Betrieb und Optimierung
Sicherung und Optimierung des laufenden Compliance Betriebs
Effektivitätstest
Test der bestehenden fachlichen und technischen Sicherungsmaßnahmen (Test of Efficiency) hinsichtlich deren Funktionsfähigkeit.
End-to-end Test
Test bestehender Compliance Systeme hinsichtlich Zusammenspiel von Einzelkomponenten sowie vor- und nachgelagerter Systeme.
Prüfervorbereitung
Unterstützung bei der Vorbereitung von Sonder- bzw. Spezialprüfungen.
Notfallkonzept
Entwicklung von Notfallkonzepten, z.B. für den Fall einer Störung des Compliance Systems.
Nachdokumentation
Dokumentation von bestehenden fachlichen und technischen Sicherungsmaßnahmen für deren Nachvollziehbarkeit durch Dritte.
Schulungen
Durchführung von fachlichen und technischen Compliance Schulungen.