Die regulatorischen Rahmenbedingungen stellen umfangreiche Anforderungen an Compliance Systeme.


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Das Soltain MLTF Prevention System umfasst die technische Lösung zur Bekämpfung von Finanzkriminalität.

Technische Sicherungssysteme sind in den vergangenen Jahren zu einem fixen Bestandteil der risikomildernden Maßnahmen geworden. Eine effiziente Bekämpfung der Finanzkriminalität ist nur noch in den seltensten Fällen möglich.

Aktuell liegt das MLTF Prevention System in Versionen für Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Versicherungen vor.

Module des Systems:

  • AML/Fraud: Das Modul dient der Prüfung des Datenbestands des Unternehmens gegen Typologien für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und betrügerische Handlungen (bzw. sonstige strafbare Handlungen in Deutschland).

  • CDD Modul: Das Customer Due Diligence (CDD) Modul dient der Risikobewertung im Rahmen des Kundenannahme- und Kundenverwaltungsprozesses (Risikoentwicklung des Kunden im Zeitverlauf). Die Risikobewertung findet hierbei auf Basis von Know Your Customer-Daten (KYC-Daten) unter Anwendung eines konfigurierbaren Scoring-Modells statt.

  • Name Matching Customer Modul: Dass Modul dient der regelmäßigen Analyse der Partnerdaten des Unternehmens gegen Sanktions-, Warn-, PEP-Listen und interne Black-Lists.

  • Name Matching Transaction Modul: Das Modul dient der Analyse des Zahlungsverkehrs des Unternehmens gegen Sanktions-, Warn- und interne Black-Lists.

  • Risk/Threat Analysis Modul: Das Modul unterstützt die Durchführung der Gefährdungsanalyse/Risikoanalyse des Unternehmens durch automatische Berechnungen und Risikoeinschätzungen und der Möglichkeit der Dokumentation und revisionssicheren Archivierung.

Alle Module ermöglichen die workflow-gesteuerte Bearbeitung von identifizierten Auffälligkeiten durch den Benutzer und die revisionssichere Dokumentation von Entscheidungsprozessen.

Technische Rahmenbedingungen:

  • Mandantenfähigkeit
  • Mehrsprachenfähigkeit
  • Revisionssicherheit
  • Technische Umsetzung in Java

Die detailierten technischen Rahmenbedingungen können auf Anfrage zur Verfügung gestellt werden.